的核心能力障碍问题核心能力是企业持续发展的内在基础，形成我国企业核心能力障碍的原因是多方面的。企业核心能力的提升是产权、竞争与管理综合作用的结果。提升我国企业核心能力的科学方法是对不同性质、处于不同领域和发展阶段的企业综合运用以上三种力量，当然，在运用中应有所侧重。
一、我国家族式企业核心能力影响因素及其对策
（一）我国家族式企业核心能力的影响因素分析
任何企业都会在其发展中出现这样或那样的问题，这些问题会直接或间接地影响企业核心能力。就家族式企业而言，同样会遇到来自产权、竞争与管理三个方面的影响。但就其最主要的产权制度的基本特征而言，家族式企业是归业主个人或家庭、家族所有，由个人或家庭、家族直接经营管理。这种产权结构出现在私人企业的发展初期，是在家族血缘关系比较牢固，市场经济尚未充分发达，市场秩序不够正常，产权和契约法规尚不完善、严格，契约的履行得不到可靠保证的环境下，受宗法传统的“亲疏”观念和“合字难写”的社会不信任感支配而形成的。它的存在前提是企业规模较小、技术简单、协作范围不广、销售渠道有限、内部管理容易、无需复杂的管理规则。家族式企业具有的优点是：决策快捷，管理方便；借助伦理关系，便于控制企业；容易处理企业内部的交易关系，节省交易费用；减少代理风险，有利于维护所有者权益；易于保护企业秘密（吴宣恭，2001）。这些优点是家族式企业提升核心能力的有利条件。
但是就现实情况来看，家族式企业核心能力提升过程中存在一些难以忽视的障碍。
（1）个人或家庭、家族力量有限，容易产生资金不足、人才短缺、技术落后、信息不通畅等问题。多数企业规模狭小、实力单薄，无力引进高新技术，开拓新产品，导致产品陈旧、品种简单、质量低下，降低市场竞争力，并进而妨碍销路的扩大，或因求助于不正当促销手段而增加销售成本。
（2）容易发生决策失误。由于对市场和科技发展趋势了解不够，加上业主或少数家族成员独自决策，即使不发生重大失误，也难有开拓创新之举。他们只能仿造附近出产、在当时盈利较大的劳动密集型产品，有的还一哄而上，形成低水平的重复生产，在短期内造成低档产品的供应过剩，形成恶性竞争，增加销售的困难。
（3）规章制度不完善，难以提高科学管理水平，不利于充分调动家族外管理人员和广大职工的积极性。
（4）经营和销售模式落后。由于资金和人才的局限，家族式企业基本上只能从事产品和服务经营，经营模式单一，管理方式落后，根本谈不上品牌经营、资本经营或综合经营。在产品销售上，以自家人为主要成员的推销人员满天飞，大量的销售不能不靠回扣或其他非正当手段，增加了销售成本。
（5）暗箱操作，缺乏社会监督，容易滋生不规范、不正当行为，冲击市场，扰乱金融秩序，逃避国家税收，不利于社会和国家利益。这些企业行为反过来又加大社会对企业的防范感，妨碍私营企业的融资活动，影响企业的进一步发展。
（6）出现企业规模逐步缩小的趋势。由于缺乏规范、严格的管理章程和合理的约束、激励制度，非家族成员损害家族企业主权益的事件时有发生，致使不相信外人的观念在中小企业界始终未能被摒弃。这是家族式产权结构存在的重要原因。但是，对家族成员的互相信任是相对的、有限的。经济上的不信任感不可避免地也会渗入到家族内部。因此，许多家族式企业经常因对家族成员的职位安排失当、经济利益分配不公平、管理意见不合、掌权家长去世、乃至家务琐事引起争吵、互相猜疑等，不断发生财产分拆、企业裂化，导致单个企业规模缩小。这种趋势对原来规模已经比较狭小的私营企业而言，无异于雪上加霜，使企业更难发展壮大。
从总的或一般的情况来看，家族所有和经营容易导致企业资金短缺、规模狭小、经营范围狭窄、无法形成规模经济、人才不足、技术落后、信息迟滞、管理水平低下，其结果只能是产品质量低劣、更新换代乏力、市场开拓能力薄弱、竞争力不足。在市场供求关系发生转折、竞争加剧的新环境中只能处于劣势地位，并产生商务协作和借贷融资的困难。因此，在市场发生变化以后，私营经济快速增长的势头有所减弱，企业倒闭、破产的数量增多。
我国许多家族式企业是在改革开放以后的特定社会经济条件下发展起来的。进一步来说，许多家族式企业是私营企业主抓住了外在的市场机会而发展起来的。但是由于家族式企业一些固有的问题难以克服，导致企业核心能力的提升难以适应市场的发展需要，企业面临着生存危机。我国家族式企业的存续时间非常短，其生命周期平均只有4年。因此，有必要通过制度创新，提升企业核心能力，为企业持续发展奠定基础。
（二）提升私营企业核心能力的对策
1.加强制度创新
对于提升家族式企业核心能力存在着许多不同的意见。有人将私营经济的困难归咎于政府支持不力和市场环境不利；有人认为，私营企业的资金困难是信贷融资的歧视性政策引起的，要求迅速改变这种政策；还有人认为，私营经济技术落后是它们在市场上竞争失利的根源，建议其加强应用先进科技。这些意见都有一定的道理，但家族所有和管理才是私营企业资金困难的根本原因。要提升家族式企业的核心能力，首要的是必须在产权制度上进行变革。具体来说，可以根据不同情况选择如下方式：
（1）在不改变个人或家族所有的根本财产制度的条件下，从家族外部聘任或增聘有能力和经验的管理人员，给予信任，委以重任，然后在取得实效和经验之后，逐步实行所有权和经营权分离，促进经营管理的完善和管理水平的提高。
（2）在不取消私营企业的原有组织和独立地位的条件下，先在流通领域组织各种形式的经济合作，如原材料采购和配送、产品展出、推销和销售、运送等合作，克服这些企业势单力薄引起的许多困难。
（3）建立不同紧密程度的企业集团。首先，在不改变原有产权制度的条件下实行紧密程度较低的各种形式的联合。其次，在取得成效、积累较多经验后，建立统一经营、分别核算的实体。最后，在互相取得信任的基础上建立起统一经营、统一核算的集团公司。通过资产的合理流动和重组引导生产要素向优势产业、优势企业和优势产品靠拢、转移，扩大企业的规模，创建“小巨人”群体，增强企业的竞争力。
（4）通过不同渠道建立资本主义性质的股份制企业。比较简便可行的方式是：将行业相同、产品相关的企业合并起来，经过资产评估后，按股份制原则组建有限责任公司和股份公司。或者由力量较强、前景看好的企业领头，吸收其他企业以各种要素参加入股，建立股份制企业。也可在合适的机构组织推动下，按照《公司法》发起组建新的有限责任公司和股份有限公司。
（5）通过多种途径，在自愿原则基础上，组建股份合作制企业。如将通过外部合作取得成效的独立经营、自负盈亏企业改组为统一经营、共负盈亏的股份合作制企业；以一个或几个经营较好的私营企业为基础，吸收其他业主的生产要素资源，组建股份合作制企业。
（6）加入公有制的产权制度改革，通过租赁、承包、参股、兼并、收购等方式，利用原公有制企业的生产条件增强私营企业的力量。
（7）与境外资金合作，进行资产重组或合资嫁接。
2.健全市场秩序，加强市场管理
前面所述的产权调整是适应发达的市场经济的要求而进行的，要求有比较正常的市场秩序和严格的市场管理。只有当所有的产品供应者只能依靠质量、价格和服务的优势取胜，而各种不正当的竞争手段无法得逞的时候，企业所有者才会认真地改进企业的资产组织和治理结构。而且，只有当市场管理和秩序足以保护所有者的利益不受经营者损害时，才能使他们放心地将经营管理的大权委托给外人或与外人合作、参股，组织合伙制、股份合作制和股份制企业。
3.强化市场竞争
世界经济一体化的发展、国内市场壁垒的进一步消除、市场竞争的加剧将使企业只能依靠先进技术、科学管理和规模效益来提高产品质量，降低成本，增强企业的竞争力，在强手如林中求得生存和发展。在这种条件下，中小型私营企业才会放弃传统的经营管理模式，探索和实行新的更加有效的产权结构，克服旧模式存在的种种局限性。
4.为所有权与经营权
相分离的制度创造有效的约束和激励机制要使出资者有可靠的途径监督和约束经营者，经营者真正关心企业和出资者的利益，建立起双方互相信任、互相依赖和互相制衡的关系。中小型私营企业的产权制度调整无论采取什么形式都必须坚持自愿原则，由企业所有者自行决策，任何外人包括政府机构及其领导人都无权干预。因此，调整只能利用经济手段，通过市场去进行。同时，必须建立和健全市场和产权法律、法规，规范市场关系，保护私营经济的合法权益，维护产权秩序。
二、国有中小型企业核心能力的影响因素及其对策
（一）国有中小型企业核心能力问题及其原因分析
目前，国有中小型企业在运行中也存在许多问题：
1.决策过程复杂、缓慢
经过20年的产权制度改革，企业无权的状况虽然有了很大改善，但企业的经营自主权还不够完整、不够稳定，许多重大决策仍然受到上级主管部门的制约，因而企业的决策过程容易受各种因素的干扰，决策缓慢不仅使企业丧失竞争取胜的时机，而且还可能出现各种失误，导致重大的经济损失。
2.激励和约束机制难以适当结合，运行中存在问题较多
当权力过分集中时，容易出现分配上的平均主义，妨碍企业和职工积极性的充分调动。在权限过多下放给企业时，所有者又难以对企业进行监督，经营者容易利用职权和信息隐瞒，牟取企业或个人的利益，导致国家利益受损或国有资产流失。
3.对市场信息反应不敏锐，难以适应市场瞬息万千的变化
经营自主权残缺和激励机制乏力使国有企业显得活力不足，缺少积极应对市场状况的主动性和调整生产经营的灵活性，在市场竞争中往往难以获得先机而处于被动的地位。
4.很难摆脱政府机构的行政干预
国有中小型企业多数处于地方的最底层，极易受到各种行政机构的干涉。这样，一方面使企业无法施展手脚，自主经营，自我发展，另一方面使企业不得不耗费大量精力和费用加以周旋应付，既使企业及其领导无法专心做好主要工作，又无端增加了不必要的交易费用，降低了企业的经济效益。
国有中小型企业存在的这些问题，最根本的原因在于它脱离了我国社会主义初级阶段的生产力发展水平的多层次性，与实际的生产力水平和生产社会化程度不完全适应。许多国有中小型企业并不处在国民经济的主导部门和关键地位，而且其中还有不少是在过去那种认为公有化程度愈高愈先进的观念指导下超越客观条件过早替代私有制和集体所有制而建立的，缺乏产生的必要性和必然性。因此，这些企业根本无须坚持产权国家所有，可以通过拍卖转归职工集体或私人所有。
（二）进行制度创新，提升国有中小型企业核心能力
提升国有中小型企业核心能力，首先要根据实际条件进行具体产权制度的改革，转换企业的运行机制，更好地解决现存的问题。具体措施有：
（1）实行租赁、承包和其他经营责任制或委托管理力量强、经济效益优良的企业经营。
（2）在企业经营形式不变的情况下，以按劳分配为基础，根据工作时间、劳动表现、岗位职务等计算实行“干股”制，使企业劳动者获得部分不能转让、但可参加分红的股份，以调动职工的积极性。
（3）组织资产重组，采取兼并、合并等形式，建立规范化的公司或企业集团，扩大企业的规模，加强科学管理，增强企业的竞争力。
（4）与各种所有制企业联合，组建合资企业、多产权主体的股份制企业，或者通过改制转变为内部职工持股的股份制。在改制中，国有中小型企业可不必强调国家控股，有的甚至可以撤出全部国有产权。
（5）以不同形式改造为股份合作制企业。鉴于上述的私营企业的局限性，对于具有较好条件的国有中小型企业不一定要走个人私有的道路，可考虑将股份合作制作为主要的产权制度。在改制中必须处理好两个重要的产权关系。一是正确处理资产联合和劳动合作的关系，在收入分配权和重大问题的决策权上兼顾出资者和劳动者的利益。二是股权的分配结构要合理，既不要过于分散，以致影响经营管理人员的积极性和作用的充分发挥，又不能过分集中，出现大股东控制一切、广大劳动者毫无权利的局面，使企业成为变相的私有企业。
国有中小企业的改革应注意从实际条件出发，充分发动群众，采取灵活多样的方式。要切实尊重企业经营者和广大劳动者的意见。政府机构应加强引导，但不要硬性规定方法和期限，包办一切。当前最紧迫的是必须对企业资产做出科学准确的评估，防止在改革中国有资产大量流失。
当然，产权结构调整只能为国有中小企业的发展提供必要的前提而不是全部的条件。国有中小型企业不管实行什么样的产权制度都必须有其他因素如科学的管理制度、优秀的企业家、高素质的职工等来配套。在某些场合，这些因素甚至还会起着关键性的作用。因此，既要重视产权制度及其调整、改革，又不能搞“惟产权论”，认为产权就能够决定一切。国有中小型企业的发展需要各个方面的努力。
三、国有大中型企业核心能力问题及其治理
（一）国有大中型企业核心能力的影响因素
影响国有大中型企业核心能力建设的因素有很多，其中最为关键的表现在如下几个方面：
1.国有资产管理体制改革问题
现行的中央政府作为国有资产出资人的惟一代表，由多个部门分割行使出资人职能，形成所谓“五龙治水”的格局，即计委管立项，经贸委管日常运营，劳动与社会保障部门管劳动与工资，财政部管资产登记和处置，组织人事部门和大型企业工委管经营者任免等，难以对全部国有资产有效行使出资人职责，也难以对国有资产全面负责。
2.产权制度问题
产权包含从体现所有权派生出来的一系列委托代理关系和激励制衡结构以及由所有权和经营权分立而形成的企业法人财产权。整个市场交易关系和市场体系都是建立在市场主体以其产权获得经济效益、承担经济责任和市场风险的基础之上。然而，国有企业产权难以明晰，如“拨改贷”后，贷款形成的资产归谁所有；“利改税”后，由企业留利形成的资产归谁所有；怎样看待由职工工资转化的资产（国有企业职工长期的低工资，把职工应得的一部分工资上缴国家形成的资产）和利润转化的资产（企业净增价值形成的资产）；戴国有“红帽子”的企业资产应该怎样界定。同时，还存在“人人都是国有企业的所有者，人人都不关心国有资产保值增值”的矛盾问题（惠宁、白永秀，2004）。
3.法人治理结构问题
法人治理结构方面存在的问题有：（1）股权结构不合理，国有股“一股独大”，短期行为严重。（2）“内部人控制”严重。（3）“新老三会”的矛盾问题。从改制实践看，目前，存在着市场机制形成职业经理人队伍与党管干部的矛盾、董事长（经理）负责制与党委领导的矛盾。（4）其他深层次的矛盾，如在改制方面存在着规范化改革与“翻牌公司”的矛盾；在资产评估中存在着高估国有资产与低估国有资产的矛盾；在工人地位方面存在着“主人翁”与“主人空”的矛盾；在资产重组中存在着正常的企业资产重组与假破产、甩包袱的矛盾；在就业方面存在着转换就业机制与保证充分就业的矛盾。
（二）提升国有大中型企业核心能力的对策1.构建新型国有资产管理体制，强化企业国有资产的保值增值保障国有资产的有效管理是提升企业核心能力的首要任务。（1）逐步完善国有资产法规体系，防止国有资产流失。在制定统一适用于各种国有资产的法规的同时，分别制定经营性国有资产法规和非经营性国有资产法规，并且把经营性国有资产法规作为国有资产法规体系的主要组成部分，将确立国有资产所有者、投资者和占用者的市场主体地位的法规和保障国有资产实现价值化、货币化、证券化的法规置于国有资产法规体系的突出地位。（2）建立科学有效的国有资产管理体制。政府应研究出台相应的政策，对已成立的国有资产管理委员会进行有效的监督和约束，防止其权力过大。（3）强化国有资产的管理和监管。推动建立出资人监督与立法监督、行政监督、社会监督等有机结合的国有资产监管体系。
2.建立现代产权制度
一是做到资产真实化。因为资产不真实，企业改制的结果，不是导致国有资产流失，就是侵害其他投资者的利益，这都是绝对不行的。为此，要搞好资产评估，杜绝评估作假。二是交易行为规范化。进一步落实产权责任主体，建立规范的决策和运作制度，防止暗箱操作。加大产权交易的监督力度，为国有资产的交易提供透明的平台。三是做到产权人格化。即经过评估后的企业所有者权益，必须落实到具体的单位或个人，真正做到有具体单位或个人对企业资产的保值、增值负责。四是做到股东多元化。五是做到管理科学化。要建立起明确的出资人制度和企业法人治理结构，合理规范国家与企业应有的权利和责任。
3.为国有企业重新定位，逐步调整国有经济布局和结构
政府作为公共机构的主要职责应是为社会提供公共物品和公共服务，政府的主要收入来源不应是经营国有资产或收取企业利润，而应是税收，并将收入用于公共建设和服务，其目的在于向整个社会提供基础性服务，促进社会的公平和整体发展。因此，规范国有资产布局应逐步向公共领域和基础性产业倾斜。但目前在国有企业依然在竞争性领域大量存在的情况下，对国有经营性资产管理体制的完善就成了重中之重。国有企业是我国国民经济的支柱，应深化国有企业改革，探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，大力推进企业的体制、技术和管理创新。通过市场和政策引导发展具有国际竞争力的大公司和大型企业集团。
4.完善公司法人治理结构
在明晰产权、构造多元化产权结构的基础上形成与市场经济相适应的法人治理结构。除极少数只能是一个国有出资者的特殊企业外，绝大多数国有企业都应改变“一股独大”的股权结构，形成由多个国有投资主体以及非国有投资主体持股组成的多元化产权结构。明确出资人、董事会、经理层的权、责、利，健全所有者与经营者之间的委托代理关系和权力制衡机制，理顺所有者、经营者、生产者之间的关系。
5.逐步建立健全职业经理人的市场选择机制
