信任机制决定的集群网络化创新的可能性。集群内的信任机制使得网络创新成为可能。民营中小企业集群创新过程中，在学习机制的推动下，知识的转移更多的是依赖于非正式交流所具有的溢出效应来实现的，这种集群学习机制的知识产权关系具有很大的模糊性。因此，要在集群内部形成有效的创新机制必须使企业之间形成一种信任关系。而民营中小企业集群内成员企业的地理邻近性、本地的社会关系网络、长期交易所形成的关系纽带，使得民营企业集群内建立起信任机制，这种信任机制使得创新行为成为可能。
当然，在这个阶段，也会有个别民营企业集群由于创新失败或者是创新的成本过高或者是创新的预期收益在很长时间内没有显现出来而走入衰退阶段。
3.2.宁波民营企业集群创新能力的实证分析
3.2.1.建立宁波民营企业集群创新能力评价指标体系的原则
在研究民营企业集群创新能力时，应建立起一些能界定范畴、澄清概念的评价的基本原则。
①系统性原则：民营企业集群创新能力的强弱受自身的人、财、物、信息等各种因素及其组合效果的影响，注重民营企业集群创新显性能力的同时，更应强调民营企业集群的潜在创新能力。因此，必须采取系统的设计，系统评价的原则，以便全面反映评价对象的优劣。
②可操作性原则：各项指标的含义应该清晰、明确，从而避免产生误解和歧义；评价指标的数量应适当，以方便计算、评估。
③层次性原则：评价指标体系的设置应能准确反映层次之间的支配关系，各指标有明确内涵，按照层次递进关系，组成层次分明、结构合理、相互关联的整体，排除指标之间的相兼容性，保证评价的科学性。
④趋同性原则：所选各评价指标应呈现趋势化，即指标优化方向一致，以保证评价的科学性与合理性。
⑤可比较原则：首先，研究民营企业集群创新能力要以在国际标准、国际惯例和国际市场规则下，在同一竞争规范下的公平竞争为前提，若无此条件，民营企业集群创新能力评价就没有依据；其次，要结合创新的层面与环境，离开了环境、要素谈创新能力也是没有意义的。
⑥动态性原则：民营企业集群创新能力评价体系指标的选择，不仅能够反映静态数据的变化，更应该注意选取动态的增量指标来进行评价。
⑦硬性指标与软性指标相结合的原则：在指标体系中所采用的指标应全面、系统，力求反映民营企业集群创新能力的内涵与本质。同时由于评价问题比较复杂，要根据实际情况，硬性指标与软性指标相结合，许多因素不能量化，因素分析可以软指标为主。因为，硬指标是显性的，它只代表过去与现在；软指标是内在的，更具有前瞻性，个性化信息保留较多，对未来的把握远比硬指标好。
3.2.2.宁波民营企业集群创新能力评价指标体系的指标选择
评价民营企业集群创新能力，要反映出三个方面的情况。一是民营企业集群的创新资源，这是民营企业集群创新的基础；二是民营企业集群的创新成果，这是民营企业集群创新能力的主要标志；三是民营企业集群的创新环境，这是民营企业集群创新的重要保证。因此，本文在设计民营企业集群创新能力评价指标体系时考虑以上所述的三个层次，即创新资源培育、创新开发能力和创新环境建设。
（1）创新资源培育
这里的资源是指与民营企业集群创新有关的企业资源，其质量和规模是民营企业集群创新能力的基本保证。具体指标如下：
人力资源。现在的竞争归根结底是人才的竞争，在经济全球一体化的环境下更是如此，人力资源是企业的核心资源，对于想进一步提升创新能力的宁波民营企业集群来说，吸引并拥有一大批专业能力强、素质高的人才尤为重要。具体由以下指标来衡量：高层管理人员的素质；科技人员（专业人员）的数量；人力资源的结构与战略适应性；国际型人才的吸收与引进。
财务资源。财务资源是指民营企业集群中企业经营和发展所必需的资金保证程度有关的资源，是企业非常重要的资源。指标主要有：资产周转率；资产负债率；资金来源与数量。
物质资源。物质资源是民营企业集群中企业经营和发展的物质基础，特别对于生产型企业来说，物质资源显得尤为重要，没有物质资源整个企业就无法运转。可以由下列指标来刻画：企业现有的厂房和设备情况；供应链保证，包括原材料的可获得性及企业物流水平。
信息资源。现代社会是个经济高速发展的社会，民营企业集群中的企业能否快速、准确、有效的获得市场信息或者对企业自身的发展至关重要的信息，已经成为衡量民营企业集群创新能力的重要标志。主要包括以下指标：企业信息情报网络建立与管理；企业拥有的有效信息量。
（2）创新开发能力
民营企业集群的创新能力主要反映在创新成果上。具体表现在：学习能力与创新能力。民营企业集群中单个企业的学习能力与创新能力是企业民营企业集群创新能力的核心。企业只有通过学习与创新，才能培育自己的核心竞争力，才能不断超越自我，超越竞争对手，求得持续发展。衡量的指标包括：企业创新体系与培训体系的建立；学习型组织的建设；技术革新收益率。
研究开发能力。企业研究发展是企业发展的源泉和内动力，是企业取得长期竞争优势的基本保证，也是民营企业集群创新能力的重要表现。刻画的指标有：专利或专有技术拥有量；科研成果转化率；R&；D资金投入率；研究开发的周期。
（3）创新环境建设
民营企业集群的生存、发展、壮大离不开其所处的环境，一个良好的环境是民营企业集群获得创新信息和进行创新的前提。因此为了更好的衡量宁波民营企业集群的创新能力，我们就要评估宁波市政府给宁波民营企业集群提供的政策环境，同时要评价民营企业集群内部是否形成了创新氛围。主要包括：宁波市政府的创新扶持。主要由以下指标来刻画：宁波市政府服务水平；宁波市政府对民营企业集群的税务政策支持。
民营企业集群内部的创新文化。主要由以下指标来刻画：民营企业集群的创新氛围；民营企业集群内是否宽容失败。
3.2.3.宁波民营企业集群创新能力评价模型的建立
（1）综合方法
本文采用层次分析法。以Xp1、Xp2……Xpn作为宁波民营企业集群创新能力三级指标，以C1、C2……Cn作为两级指标，以D1、D2……Dn作为一级指标。通过计算得出各三级指标的量化测度。利用层次分析法对三级指标进行计算得出二级指标的量化测度，再对二级指标利用层次分析法得出一级指标的值，对一级指标进行综合分析，得到的结论就是我们需要的结果。
（2）确定各项指标的权重
采用专家德尔菲法，由9位专家对各项指标的重要性权重作出判断，确定操作层具体指标体系在其对应的第二子层评价因素中的权重，并且总权值等于1；然后，对每个第二子层评价因素予以分值，取加权平均计算出各个第二子层评价因素的分值，为以后的模型所用。
3.2.4.调查问卷设计
因为数据的可获得性较难，而且部分指标不能量化，因此本项目采用了问卷调查方法，针对指标体系的22个指标设置出了对应的22道问题，每道问题给出了5个答案，程度是由低分向高分推进，分别代表1-5分。问卷主要在各行业协会以及浙江万里学院民营经济研究所和民营企业家培训中心的帮助下向文具企业集群、纺织服装企业集群以及小家电企业集群中的30家代表性企业发放。
3.2.5.问卷调查结果分析
本次问卷调查共发放调查问卷90份，本文对采集到的数据采用了SPSS统计软件进行了统计分析。
（一）创新资源培育
（1）人力资源
（2）财务资源
（3）物质资源
（4）信息资源
（二）创新开发能力
（1）学习能力与创新能力
（2）研究开发能力
（三）创新环境建设
（1）宁波市政府的创新扶持（2）民营企业集群内部的创新文化
（四）宁波各民营企业集群创新能力综合评价得分
3.3.宁波民营企业集群创新现状与存在的问题分析
3.3.1.宁波民营企业集群创新的主要模式
（一）集群内主导企业创新带动整个集群的创新
影响企业创新模式的一个重要因素是企业的位置。对于一个企业而言，如果它实力雄厚，在集群中处于核心地位，并在行业中处于主导地位，为了保持其技术、市场份额的领先地位，通常会采取自主创新这一模式。对这类企业而言，资金雄厚，研发能力强，拥有丰富的人力资源，管理规范，营销能力强，融资能力也强，能较好地把握甚至创造市场，对整个产业的发展有一定影响，这些优势使得它们能够进行创新，而高额的创新效益则是它们进行创新的强劲驱动力。
对于这类企业，一般先根据企业的发展战略目标，从众多的新思想中选择与其战略目标一致的创意，然后对企业创新的外部环境和内部条件进行协调平衡，并根据创新内容的性质（是渐进创新还是重大创新），确定创新的目标并设计创新步骤。不论是渐进创新还是重大创新，企业都应首先对创新能力做出客观判断。因为自主创新是一种创新源内化的方式，它可使企业科技资源的配置得到优化，降低交易成本，提高产业化率，强化企业家和职工的创新意识。选择这一模式的企业，从新思想的产生、完善到实现整个创新过程由企业独立完成。
因为创新在主导企业内部进行，无外力可借，因此会在很大程度上依赖于以前的创新积累。有能力进行先行创新的企业必定具备一定的规模，规模的扩张过程中通常会伴随着创新的积累。这种积累以主要以经验的方式存在于企业之中，当开始新一轮创新时，这些隐含在企业中的经验会使决策者减少失误、提高效率、降低成本，从而降低创新风险。
但是，现在的市场信息很容易被披露出来，民营企业集群中的其他企业在一段时间后会模仿主导企业的创新，并因此而带动了整个民营企业集群的创新。
宁波民营企业集群这类创新的典型案例是文具企业集群的创新。在这类集群中，创新通常首先在主导企业，例如得力、彬彬、七色花等企业内先行开展，后拓展到整个行业。当然，新的竞争会迫使主导企业进行新的创新，这样创新就会不断开展下去，进而推动整个文具企业集群的不断发展。
（二）集群内企业的合作创新
民营企业集群中的企业大多数都是中小企业，与大企业相比，它们在研发能力、人力资源、管理能力、营销能力和融资能力方面都要逊色得多，因此，相对于大型和特大型企业而言，中小企业自主创新的实力可能要居于相对弱势的地位，自主创新能力不足。为了降低创新成本和创新风险，提高创新的成功率，中小企业大多选择合作创新作为它们的创新模式。
集群内的某些企业，占领着很小的市场份额。它们的研发能力、融资能力较弱，也不具备人力资源优势，但它们擅长于低成本生产，有能力在价格上进行竞争，主要抢占低端市场。对这些企业，没有足够的人力、财力进行自主创新，同时抗风险的能力也较弱，因此，它们通常选择的创新模式是与集群内处于同等地位的企业进行合作创新。
文化上的根植性、地理上的相似性使得集群内企业的频繁接触成为可能，企业间交换和信息流动也更为方便，同时，基于信任和协作关系的社会性团结降低了集群创新的不确定性和复杂性，而集群资源的共享降低了企业创新的成本，因此，集群内企业之间的合作创新不但比外部的要多，而且这种区域化的创新网络也比一般意义上的战略联盟有更高的持久性。
独立企业之间稳定的网络关系是合作创新的需要，对于实力较弱的单一企业来说，它们没有足够的人力和资金进行自主创新，只有通过企业之间长期的、不断的相互作用、相互渗透，才能在竞争中立于不败之地，甚至扩大市场份额。
中小企业在制定本企业的发展战略时，考虑到自身规模与实力更应充分重视并利用这种广泛的网络联系，避免各自为战的浪费与区域经济内耗。
对集群内企业之间的合作创新来说，影响其成败的关键因素主要包括：信任与协作关系、优势互补和合作谈判。对于中小企业而言，集群的政策环境、共享基础设施、原料供应、劳动力市场政策环境等有形资源能降低其交易费用，但集群内在企业的发展过程中扮演着一个重要角色的是文化根植性。企业在空间上聚集之后，区域文化、社会、民俗形成一张无形的人文之网，构成企业集群的文化基，随着时间的推移集群中的从业人员会形成基于共同价值观的观念、思维和行为模式。传统的观点认为，同一行业的不同企业是“利益冲突的、有限理性的、自私的经济人”，但在企业集群中，企业之间的关系是相互信任和协作的非契约关系。值得一提的是，这种信任和协作关系并不排斥集群内的竞争关系。集群内企业基于这种信任和协作关系的合作创新更有可能获得成功。
