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第48章 条件之活跃的技术贸易(3)

随着知识经济的来临及科教兴国战略和可持续发展战略的实施,适当增加国内产业结构升级所需要的设备进口和技术引进,是促进我国经济持续、健康、稳定发展的需要。我国的技术引进将继续贯彻我国产业结构调整方针,实施多元化战略,优化技术引进的结构。

重点引进国民经济所需的高新技术,促进产业结构调整和优化。国家将继续对引进先进技术给予一定的优惠政策和鼓励措施,促进技术引进。随着我国国民经济的发展,综合国力和科技水平不断提高,高新技术成果不断涌现,为我国技术出口提供了丰富的资源,我国适时提出了“科技兴贸”战略,这是“科教兴国”战略在外经贸领域的具体体现,是我国由贸易大国向贸易强国转变的必由之路。由于我国的技术及技术载体对广大的发展中国家具有较强的适用性及价格优势,符合当前许多国家进行产业结构调整和技术更新换代的需要,因而深受欢迎。此外,随着我国市场多元化战略的实施,我国的部分技术和高技术产品开始进入发达国家的市场,份额也在逐年增大。因此,我国的技术出口潜力巨大,市场广阔,前景良好。只要我们抓住机遇,采取有力措施,加大扶持力度,规范市场竞争,努力开拓市场,一定能够开创技术出口的新局面。

4.国际技术贸易的特点

国际技术贸易与国际商品贸易均为有关国家企业、经济组织或个人之间通过商业途径进行的交易活动,是整个国际贸易的两个重要组成部分,但两者又有很大的区别,其主要区别可归纳为以下三个方面:贸易的标的不同;贸易的当事人不同;技术贸易所涉及的问题更多、更复杂。

(1)贸易的标的不同。

技术贸易的标的是一种特殊的商品,即无形的知识,它不像商品贸易的标的具有固定的形状,也没有具体标尺对其质量进行衡量。

另外,技术贸易的标的可以不经“再生产”而多次出售。商品贸易的标的一经出售,卖方即失去了对商品的所有权,卖方无权继续支配和使用,也不可能将同一标的出售给多个买主。而技术贸易的标的在转让或出售之后,标的所有者并不失去所有权,它转让或出售的仅是该标的的使用权、相应产品的制造权、销权。

(2)贸易的当事人不同。

首先,技术贸易的当事人一般是同行,因为只有是同行时,技术受方才对用转让的技术制造和销售产品感兴趣,并也有能力使用这项技术去制造和销售产品。商品贸易的买卖双方则不一定是同行。

其次,技术贸易双方当事人在传授和使用技术的过程中,在合同期内,构成较长时间的合作关系。但同时双方之问又存在很大的矛盾,因为受方希望从供方那里获得最先进的技术,从而提高自己的生产能力和水平,满足国内市场及出口的需要,而技术供方既不希望对方成为自己的竞争者,又想通过转让技术,获取更多的利润。因此技术贸易双方的关系也是竞争的关系,技术供方总是千方百计地要对受方施加种种限制,在商品贸易中一般不存在上述性质的合作和竞争关系。

第三,技术贸易的供方通常本身就是这项技术的开发者或使用者,换句话说,所转让的技术是供方在自己的生产活动中创造出来的,最初开发这项技术的目的一般不是为了转让,而是为了自己使用。只是在某些特定的情况下,例如为了获取更多的利润时,才转让给他人。商品贸易的情况不同,一般来说卖方是专为生产,销售某产品的厂家或其代理商,他们始终以销售商品为主要目的。

(3)技术贸易所涉及的问题更多,更复杂。

首先,技术贸易涉及工业产权保护、技术风险、报酬的确定、支付的方式,当事人双方的责任、权利和义务、限制与反限制等特殊而复杂的问题。而且贯穿在技术转让合同的整个有效期间,并不因支付了报酬,提供了技术而终止。

其次,技术贸易所涉及的法律也比一般商品贸易多,以我国为例,技术贸易所涉及的法律有:专利法、商标法、外国企业所得税法、个人所得税法、涉外经济合同法等;而一般商品贸易所涉及的法律仅为涉外经济合同法。

第三,政府干预程度不同。许多发展中国家都在有关技术转让的法律中规定,凡重要的技术引进协议都必须呈报政府主管部门审查、批准或登记后才能生效。而对于一般商品贸易合同则没有这样的要求。这是因为技术引进不仅涉及有关企业的利益,而且与国家的发展战略和国民经济的发展有着密切关系。因此有必要采取立法与行政手段加强对技术贸易的管理和干预,以维护本国的政治、经济利益。此外,技术输出方的国家为了控制尖端、保密技术的外流,往往也对输出技术的合同进行审查、批准。

5、技术贸易是实现高科技产业化的重要途径由于科学技术在我国国民经济中的地位日益重要;世界各国技术发展的非平衡性;目前高技术向纵深与边缘发展的趋势;高技术的生命周期加速缩短以及面临经济全球化,因此,活跃的国际技术贸易,推动高技术产品出口,引进先进技术,对加速发展我国科学技术和国民经济具有重大的战略意义。从实现高科技产业化方面看,高科技产业化的实质,就是实现高科技成果大规模转化为现实生产力。

它的整个过程以高科技成果为起点,包括技术开发、产品开发、市场开发几个阶段。通过国际技术贸易,从其他国家引进技术可以填补我国的技术空白、缩短技术研究与开发时间、减少技术研究与开发费用,使先进技术迅速转化为现实生产力;技术引进可以提高技术创新开发的起点,在高水平上利用国外最新的科技成果;促进高水平国际合作,活跃的技术贸易是实现高科技产业化的重要途径。

二、技术贸易的主要方式

国际技术贸易采用的方式主要有许可贸易、技术服务与咨询、特许专营、合作生产,以及含有知识产权和专有技术许可的设备买卖等。

1.许可证贸易(lcensing)

许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方,通过与被许可方(引进方)签订许可合同,将其所拥有的技术授予被许可方,允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术,制造或销售合同产品,并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。

许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可等形式。在国际技术贸易实践中,一项许可贸易可能包括上述一项内容,如单纯的专利许可,也可能包括上述两项或两项以上内容,成为一揽子许可。

许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许可方转让技术使用权同时也让出一定市场的贸易行为。根据其授权程度大小,许可贸易可分为如下五种形式。

(1)独占许可。它是指在合同规定的期限和地域内,被许可方对转让的技术享有独占的使用权,即许可方自己和任何第三方都不得使用该项技术和销售该技术项下的产品。所以这种许可的技术使用费是最高的。

(2)排他许可,又称独家许可。它是指在合同规定的期限和地域内,被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的技术和销售该技术项下的产品,但许可方不得再将该项技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方面不排除许可方。

(3)普通许可。它是指在合同规定的期限和地域内,除被许可方允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外,许可方还有权再向第三方转让该项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权,其技术使用费也是最低的。

(4)可转让许可,又称分许可。它是指被许可方经许可方允许,在合同规定的地域内,将其被许可所获得的技术使用权全部或部分地转售给第三方。通常只有独占许可或排他许可的被许可方才获得这种可转让许可的授权。

(5)互换许可,又称交叉许可。它是指交易双方或各方以其所拥有的知识产权或专有技术,按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权,供对方使用。这种许可多适用于原发明的专利权人与派生发明的专利权人之间。

许可贸易是国际技术贸易中使用最为广泛的技术贸易方式。许可贸易有三种基本类型:专利许可、商标许可和专有技术转让(许可)。在技术贸易中,三种方式有时单独出现,如单纯的专利许可或单纯的商标许可或单纯的专有技术转让,但多数情况是以某两种或三种类型的混合方式出现。

2.特许专营(Franchising)

特许专营是最近二三十年迅速发展起来的一种新型商业技术转让方式。特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业,将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同,后者有权使用前者的商标、商号名称、专利、服务标志、专有技术及经营管理经验,但须向前者支付一定金额的特许费(FranchisFee)。

特许专营的一个重要特点是,各个使用同一商号名称的特许专营企业并不是由一个企业主经营的,被授权人的企业不是授权人的分支机构或子公司,也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独立经营、自负盈亏的企业。授予人不保证被授人企业一定能获得利润,对其企业的盈亏也不负责任。

由此产生的特许专营合同(Franchise)是一种长期合同,它可以适用于商业和服务行业,也可以适用于工业。

3.咨询服务(consulting Services)

技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求,就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务,并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。技术服务和咨询的范围和内容相当广泛,包括产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面,大到大型工程项目的工程设计、可行性研究,小到对某个设备的改进和产品质量的控制等。企业利用“外脑”或外部智囊机构掌握的丰富的科学知识和技术情报,可以协助选择先进适用的技术,找到较为可靠的技术供方,以较合理的价格获得质量较好的机器设备。帮助解决企业发展中的重要技术问题,可弥补自身技术力量的不足,减少失误,加速发展自己。

雇主虽然要支付一笔咨询费,但所得到的资金节约远远超过支付的咨询费,总算下来,对雇主仍是有利的。咨询费一般可以按工作量计算,也可采用技术课题包干定价。一般所付的咨询费相当于项目总投资的5%左右。

技术服务和咨询是国际技术贸易实践中常用的一种技术贸易方式,由于其内容、范围和形式相当广泛,技术服务和咨询合同的内容也不尽相同。但一般来说,技术服务和咨询合同主要包括以下几个方面的内容。

——合同的标的。主要订明合同项目名称、服务内容和最终要解决的问题或要达到的技术要求。

——服务的要求及形式。在该条款中,应订明服务方派遣技术人员的人次、等级、资历、工作进度、工作地点和待遇条件,委托方接受培训人员的数量、资格、培训时间、地点、方式和待遇条件,服务方提供资料或报告的时间、地点和方式,以及完成技术服务和咨询的时限等。

——双方的责任。委托方要如实介绍情况,为服务方实地考察提供方便,按规定支付技术服务咨询费,按时接受对方的工作成果。

服务方要尽最大努力为对方服务,及时提出报告,适时解答对方提出的问题,为对方保密等等。

——咨询报告的验收和处理。若属咨询性服务,则在咨询报告期限完了以后一定时间内,服务方要提供出咨询报告,双方举行答辩会,由服务方解答委托方提出的问题或质疑。若发现报告中有数据差错或其他问题,应规定纠正的期限,并确定验收报告的最终期限。

——其他条款。其他如技术服务和咨询的计价和支付;违约及其处理;关于工程设计、产品开发等技术服务合同的保证和担保等都要在合同中订明。

4.技术服务与协助(Technical Service and Assistance)

技术转让不仅包括转让公开的技术知识而且包括转让秘密的技术知识和经验,对技术受方引进项目的成败往往起关键作用,因为这些技术知识和经验很难用书面资料表达出来,而必须通过言传、示范等传授方式来实现。所以技术服务与协助是技术转让交易中必不可少的环节。它可以包括在技术转让协议中,也可以作为特定项目,签订单独的合同。提供技术服务与协助的方式有两种:由受方派出自己的技术人员和工人,到技术供方的工厂或使用其技术的工厂培训实习;由供方派遣专家或技术人员到受方工厂,调试设备,指导生产,讲授技术。

5.合作生产(Production(cooperation)

合作生产作为一种国际技术贸易方式,它并不是一种独立的基本的技术贸易方式,对于合作生产,有多种不同的理解。从国际技术贸易的角度来看,合作生产是指分属不同国家的企业根据他们签订的合同,由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术,共同生产某种合同产品,并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。合作生产中的一方或各方拥有生产某种合同产品的特别技术,在合作生产过程中通过单向许可或双向的交叉许可的方式,可能再辅以一定的技术服务咨询,从而实现国际技术转让。

因此,合作生产实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询而已。这种技术贸易的目的与单纯的技术贸易不同,它是为各方的合作生产服务的。

6.承包工程(Engineering Contracting)

工程承包或称“交钥匙”(TUM Key Project)项目,是委托工程承包人(Contractor)按规定条件包干完成某项工程任务,亦即负责工程设计、土建施工、提供机器设备,施工安装、原材料供应、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的设备和技术,工程承包是一种综合性的国际经济合作方式,也是国际劳务合作的一种方式,其中包括大量的技术转让内容,因此又可称为国际技术贸易的一种方式。

7.含有知识产权和专有技术转让的设备买卖含有知识产权和专有技术转让的设备买卖也属于技术贸易的一种方式。其交易标的包含了两方面的内容:一是硬件技术,即设备本身;二是软件技术,即设备中所含有的或与设备有关的技术知识。这些技术知识又分为两部分:一部分属于一般的技术知识,另一部分是专利技术和专有技术。这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预得利润,而且也包括有关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专有技术许可条款以及技术服务和咨询条款。这种方式的技术转让在发达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重。它也常用于工程承包中。

除上述情形外,许可贸易的做法还常出现在补偿贸易中,一方提供的设备中含有专利或专有技术,该方以设备出口和技术许可的综合方式向对方提供技术设备,对方以该项设备生产的产品或其他产品补偿其技术和设备的价款。许可贸易的做法也常出现在合资经营方式中。或者拥有专利和专有技术的一方直接转让其技术,实行技术作价人股,或经过许可方式获得他人专利或专有技术使用权的一方,经技术产权方的允许后,以分许可的方式向合资企业进行技术的再转让。

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