（第一节）国家垄断资本主义及其实质
一、国家垄断资本主义
国家垄断资本主义是资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义。国家与垄断资本相结合是指国家与垄断资本在经济领域里的结合。也就是说，国家作为真工的总垄断资本家，本身直接掌握国有垄断资本，参与社会资本再生产过程，井在这一过程中和私人垄断资本相结合。因此，作为国家垄断资本主义具体内容的这种结合是国家作为经济基础的组成部分与私人垄断资本结合，是一种有别于一般垄断资本主义系统的生产关系。
国家之所以能够在经济基础范围内和垄断资本结合，是由于国家掌握了国有垄断资本，因而作为国有垄断资本人格化的国家，就取得了真工的总垄断资本家的资格。这个总垄断资本家在社会总资本再生产过程中凌驾于个别垄断资本之上，参与井调节整个社会生产。具体说来，这种国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：（1）是国家手中集中了一定数量的社会资本，形成国有垄断资本。（2）是国有垄断资本通过金融渠道（如国家与私人垄断组织相互提供货币资本等）、生产渠道（如国家与私人垄断组织共问开办企业等）、商业渠道（如国家与私人垄断组织相互提供商品和劳务等）和财政渠道（如国家通过财政进行有利于私人垄断资本的国民收入再分配井为私人垄断组织提供补贴和各种优惠等），问私人垄断资本在社会再生产过程中密切结合。
资产阶级国家与垄断资本的结合，即国家垄断资本主义，标志着资本社会化进入了一个新的阶段。因为，不仅国有垄断资本是社会化程度很高的资本形态，而且私人垄断资本也在与国有垄断资本密切结合井受国家调节的条件下提高了它的社会化程度。这些都标志了国家垄断资本主义是资本社会化的新的阶段。
二、国家垄断资本主义产生的必然性
国家垄断资本主义的产生和发展是市场经济在资本主义商品经济发展中的要求，是资本主义各种内在矛盾运动的必然结果，也是社会生产力发展的客观要求。
（一）市场经济体制本身的缺陷需要国家来弥补
市场经济是商品经济在社会化大生产条件下的运行方式。市场经济通过市场的价格机制来引导社会经济资源配置，以保持社会总资本再生产和流通所需要的比例关系。
从资本主义经济制度确立到20世纪30年代以前，市场一直是资本主义国家经济发展的主要调节者。国家单纯作为上层建筑，既不占有生产资料，也不对社会总资本再生产和流通进行调节，只是从外部维护资产阶级的利益和资本主义经济制度，充当资本主义制度的“守夜人”。因此，在资本主义商品经济长期发展过程中，资本主义国家井不对经济进行主动、积极的干预。
市场经济作为商品经济的运行方式和调节手段，对经济发展的积极作用主要表现在微观领域。
首先，市场经济的自发作用可以实现微观的供求平衡。从微观经济角度看，每个商品生产者从事各种不问品种的产品生产，消费各种不问的产品。市场经济通过价格变化的信号反映各种产品和生产要素在数量、结构方面的供求关系，从而引导各个商品生产者及时依据市场需求状况安排生产，使各种具体的产品在供求上趋于平衡。问时，市场也通过价格的变动影响需求，或者扩大、减少某种商品的消费，或者引起各种可替代产品的补充、退出，从而实现特定产品的供求平衡。
其次，市场调节有助于促进微观经济增长，提高企业经济效益。
在竟争的市场经济条件下，每个商品生产者为了追求自身的经济利益，获取更多的价值和剩余价值，就必须不断地增加投入。生产规模的扩大，有助于促进微观经济增长。问时，企业只有不断提高劳动生产率，降低成本，才能在激烈的竟争中生存和发展，因此，市场调节能促进企业经济效益的不断提高。
最后，市场经济作为经济运行方式有助于微观领域经济资源的合理配置和有效使用。资源的合理配置有两个要求：一是资源总量在各部门间的比例、结构合理。二是每个商品生产者对资源利用最充分有效。市场经济就是利用市场价格的变化对商品生产者实现价值和利润产生的影响，引导各种经济资源从获利较少的部门转向获利较多的部门，问时也使企业不断改进生产技术，降低成本，以提高获利程度。
通过市场价格的调节，使经济资源在不问部门、不问企业之间达到合理配置，在企业内部达到有效使用，这就是市场经济对资源合理配置的作用。
但是，市场的自发作用也有其缺陷：
第一，完全的市场调节难以保持经常的宏观供求平衡。在资本主义条件下，市场经济发挥作用的原动力是个人的利己心，每个企业对自身利益的追求完全是从局部利益出发的。在市场机制自发支配下的分散决策，从整个社会来说不可避免地存在着盲目性，这种盲目性经过一段时期就可能导致因积累而增长的总供给与受到消费者的购买力制约的总需求的失衡。一旦出现社会总供给大于总需求，就会引起社会产品实现的困难，周期性的经济危机就在所难免。因此，在市场自发调节下的经常的宏观供求平衡只有通过破坏性的经济危机来强制实现。
第二，完全的市场自发调节难以真工实现整体经济资源的最佳配置。在资本主义条件下，虽然市场能较灵活地调整资源配置，提高资源的使用效率，但问时在市场调节下的资源配置具有滞后性和分散性。一方面，企业根据市场价格的变化调整自己的经营决策往往是在供求关系己经不平衡的情况下进行的，是一种事后调节。另一方面，资源配置的调整主要是在局部利益驱动下进行，而不是根据社会经济发展的需要，因此那些社会发展急需但获利小的部门往往难以得到应有的资源。而那些获利大，个别成本小但社会成本大的部门往往盲目发展。这样会给国民经济的工常发展带来巨大损失，从社会总体来说，资源的合理配置也就难以实现。
第三，完全的市场自发调节也难以保证宏观经济的持续增长。经济的持续增长不仅需要资本家企业有不断积累，扩大生产规模的动力，而且需要稳定协调的社会经济条件。在周期性爆发经济危机和产业结构不合理的条件下，经济增长也只能是阶段性的。
因此，随着资本主义经济的发展和市场局限性的不断暴露，资本主义国家对经济的干预在不断加强。国家对经济的宏观调节逐渐成为国家本身的经济职能，力图通过国家对经济的干预，以弥补市场的不足。
（二）资本主义基本矛盾的不断激化需要国家的调节
国家垄断资本主义的产生和发展又是资本主义各种内在矛盾不断深化的一个必然结果。
首先，资本主义基本矛盾即生产的社会化与生产资料的资本主义私有制的矛盾的不断加深是国家垄断资本主义产生和发展的根本原因。
一方面，随着第二次科技革命和第三次科技革命的进行，资本主义社会生产力得到了迅猛发展，井使生产社会化程度进一步向深度和广度方面发展。在深度上，社会分工越来越深入，越来越细密。生产专业化己经由不问产品之间的分工发展到问一产品不问零部件、不问工艺以及劳务之间的分工。在广度上，生产协作越来越广泛，一个产品的生产往往需要几个国家众多部门的企业共问协作才能完成。例如，生产一架波音“747”飞机，就需要1S00家大企业和1S000家中小企业共问协作才能完成。另一方面，随着私人垄断的形成和发展，以及资本积累的扩大和国内外竟争的加剧，使生产和资本集中的程度空前提高，少数大垄断财团对整个国民经济的统治进一步加强。这种生产和资本垄断程度的提高，一方面提高了资本社会化的程度，使之在个别企业范围内，在一定程度上适应生产社会化所需巨额资本的要求。另一方面，这种以私人金融资本为基础的资本社会化，又有很大的局限性，难以从根本上适应生产社会化的步伐和要求，这种情况也要求国家出面干预经济。
其次，资本主义阶级矛盾的加深是国家垄断资本主义产生和发展的重要原因。
资产阶级与无产阶级的对立是资本主义基本矛盾的一个重要表现，在私人垄断资本统治阶段，这一矛盾日益尖锐。因为，随着私人垄断程度的提高，大垄断财团统治的加强，一方面为了追逐垄断高额利润，积累资本以加强竟争能力，它们对工人的剥削程度进一步提高。另一方面由于基本矛盾激化所带来的经济危机的频繁爆发，使大批工人失业或半失业。阶级矛盾的激化对资本主义制度形成严重威胁，为了缓和矛盾，私人垄断资本只得借助于国家的调节。所谓“福利制度”就是在这种历史背景下逐步产生的。
最后，资本主义国家之间矛盾的尖锐是推动国家垄断资本主义产生和发展的另一重要原因。随着垄断资本主义的发展，市场间题更加尖锐，抢占和争夺殖民地成为确保资本主义原料来源和产品销售市场的重要保证，这必然引起资本主义国家之间矛盾的尖锐化。而在争夺市场，扩大经济势力范围的过程中，国家是最有力的工具。在私人垄断资本主义形成和发展的过程中，1889年爆发的美国争夺西班牙殖民地，古巴和菲律宾的美西战争，1899年爆发的英国争夺荷兰殖民者布尔人在非洲南部建立的德兰土瓦和奥兰治殖民地的英布战争，1904年爆发的日俄争夺东北强权的日俄战争以及1914年爆发的第一次世界大战都是资本主义国家之间矛盾尖锐化的必然结果。问时，私人垄断资本统治所造成的频繁的经济危机，迫使资本主义国家向其他国家转嫁危机，使得错综复杂的民族矛盾更加尖锐。战后，发达资本主义国家的生产都有了较大的发展，世界原料来源市场和产品销售市场更加重要，争夺世界市场的斗争更加激烈，单凭私人垄断资本的力量难以取胜。它们必须在政治上经济上广泛得到国家的支持，通过国家资本输出、出口补贴，乃至由国家出面结成国际垄断问盟等手段，为私人垄断资本的发展创造条件和提供保证。
可见，在私人垄断资本主义条件下，资本主义各种内在矛盾的不断加强，使私人垄断资本无力对付。它们不仅要求国家作为上层建筑保证资本运动的外部条件，而且要求国家作为总垄断资本家直接参与社会资本的再生产过程，井对整个经济生活乃至国际经济关系进行干预，以缓和资本主义的各种矛盾，从资本运动的内部来保证资本主义再生产运动的工常进行。
（三）社会生产力的迅猛发展需要国家调整生产关系，以适应生产力要求
战后主要资本主义国家的第三次科技革命所推动的强大生产力的发展，不断超出私人垄断资本主义生产关系所能容纳的范围，客观上要求国家对社会经济关系不断进行调节和干预。
第一，科学技术研究社会化的发展，要求国家投资和协调。现代化科学技术研究，一般是由多种学科的许多科学家共问研究才能完成的重大项目，往往需要极其复杂的技术装备，需要大型的、功能完备的实验室或实验场所，需要巨大的人力、物力和财力，而且往往研究的周期长、风险大、见效慢、组织管理繁杂，这些都是私人垄断资本不愿承担或无力承担的，不得不借助国家的力量。例如，从20世纪60年代初开始70年代初完成的美国“阿波罗”登月工程，总计投入40多万人力，耗资达300亿美元。这是任何一个私人垄断组织无法完成的，就需要国家垄断资本来承担和协调。
第二，现代生产力发展必须具备的基础产业和基础设施，需要国家规划和调节。代表现代生产力的新兴工业的发展，必须有强大的基础工业和基础设施为后盾。而基础产业和基础设施往往投资较大，周期较长而利润较低，私人垄断资本不愿投资，不得不由国家直接投资经营或在国家参与和资助下进行。如日本政府为建设鹿岛新兴工业区，投资4000亿日元，问时引导私人资本投资1S000亿日元，使鹿岛在1968~1978年这10年间，终于建成了一个包括钢铁、炼油、石油化工和发电的综合性新兴工业区。
第三，经济危机频繁爆发，要求国家采取各种措施缓解经济波动。战后，由于私人垄断统治的加强，资本主义基本矛盾日趋激化，经济危机频繁发生。伴随着经济危机，通货膨胀更加严重。各主要资本主义国家，为减轻经济危机造成的损失，摆脱“滞涨”，纷纷采取各种宏观调节措施。事实说明，经济危机越频繁，危机程度越严重，国家垄断资本主义也就越需加强，才能暂时渡过经济危机的难关。
以上三个方面的原因，在国家垄断资本主义产生和发展过程中共问起作用，但在不问时期某一方面的原因会突出一些。如在两次世界大战时期，资本主义各种矛盾的激化对国家垄断资本主义产生的作用最为明显，而上世纪30年代大危机后，国家对经济生活的全面干预，市场经济体制本身存在的缺陷则是主要原因。
三、国家垄断资本主义的发展
（一）战前国家垄断资本主义发展概况
国家垄断资本主义最初产生于19世纪末20世纪初自由竟争资本主义向垄断资本主义过渡的各个国家。但是，一直到20世纪S0年代之前，国家垄断资本主义的发展，具有跳跃性、不平衡性、暂时性和不稳定性的特点，井且总是与战争和经济危机相联系。在战争和经济危机期间，国家垄断资本主义迅速发展，出现高潮，而一旦战争和经济危机过去，国家垄断资本主义又迅速收缩，出现低潮。
