6.1.1 基本假设
高新技术园区拥有高新技术企业、传统企业等多种类型的企业，生产的产品包括高新技术产品、传统产品和同质的基本产品，企业的融资方式也是多种多样的，市场竞争状况也有不同，创业者的收益水平更是受到行业、自身能力和管理水平以及政府提供创业机制的完善程度等多种因素的影响。但是，为了分析问题的方便，需要对高新技术园区创业过程中的相关因素进行简化，特提出以下几个基本假设：
假设1：企业无论生产基本产品、传统产品还是高新技术产品的企业都只使用劳动这一种生产要素，且边际成本不变，均由于缺乏资金而只能采取外源融资方式。生产传统产品的创业者由于风险小，可以获得银行贷款；但高新技术创业者只能从风险投资者那里获取资金。
假设2：高新技术园区的企业均为高新技术企业，生产的产品均为高新技术产品，为了增加创业者成功的概率，风险投资者都向高新技术创业企业提供管理支持等非货币性投入。
假设3：不存在跨期消费和跨期投资，创业者在本期初通过银行或风险资本家进行融资，经过一段时期的经营运作后，在期末归还投资。在期末银行收回初始贷款和一笔无风险收益（为便于分析，假定无风险收益为零）；风险投资者获得一定的投资收益，包括其初始投资和预期的投资回报，投资回报包括了创业者支付给风险投资者和外部投资者的风险溢价（风险投资者自由资金很少，都是从外部投资者手中筹集资本）。
假设4：高新技术产品和传统产品的生产都属于垄断竞争市场，从长期趋势来看，产品都只能以平均成本的价格销售，经济利润为零；而在短期内，每个创业者都力图在预算条件的约束下实现消费效用最大化。整个社会的总收入由工资、无风险收益和风险溢价构成。
假设5：高新技术创业者都属于风险中性者，创业者的收益预期所处的行业、项目以及自身能力和管理水平无关，其能否成功主要取决于政府提供创业机制的完善程度，特别是提供各种创业支持的多少。
6.2.2 创业机制形成条件的理论模型
根据上述假设，建立相应的模型，分别从高新技术创业者和政府的角度分析创业机制形成的两个条件。
（1）消费效用函数的引入
由于我们假设高新技术产品属于垄断竞争市场，且替代弹性不变。高新技术产品的消费效用函数可用不变弹性效用函数（CES）表示为下式：
（6.1）
其中，它表示高新技术产品市场中各种产品的替代弹性，的增加意味着某高新技术产品垄断程度的增加。
若用表示高技术产品的数量，表示产品的价格，表示社会总收入，表示各类产品的收入份额，那么产品预算约束方程有如下形式：
（6.2）
（2）高新技术创业者的行为
通过上一章的分析可以看出，创业成长是高新技术园区创业机制形成的重要动因。创业成长既包括量的增长也包括质的增长，其中，量的增长是质的增长的基础。我们认为，高新技术园区内创业企业的数量必须达到一定的规模，才会产生足够的需求促使政府推进创业机制的形成。而对创业者来说，其遵循利润最大化原则。当创业的预期收益达到一定水平时，创业者才会产生自主创业的意愿。如果创业者获得创业成功，那他将会获得正收益，同时偿还风险投资者初始投资并按照合约规定支付预期的回报，并以创业社会利益的方式对政府的支持给予补偿；但如果创业失败，其收益为零，也不会向风险投资者偿还初始投资，更无法支付风险投资者的报酬。因此，我们通过对高新技术创业者行为的研究，分析提出高新技术园区创业机制形成的高新技术创业企业的最低规模要求。
由于假设高科技行业只使用劳动这一种生产要素，且边际成本不变。因此，对生产高新技术产品的创业者来说，其预期收益的表达式如下：
（6.3）
式中：为工资率，为创业企业给风险投资方支付的回报，为创业企业向政府上缴的税金。
假设创业者成功的概率为，则其预期收益可以表示为：
（6.4）
在垄断竞争的市场结构中，创业者通常不会考虑其定价策略对市场产生的影响，因此，在只有劳动这种单一生产要素投入且边际成本不变的情况下，高新技术产品的最优价格可表示为：
（6.5）
即，某产品的最优价格与工资率成正比，与产品的替代弹性成反比。工资率越高，其价格水平就越高。而产品的替代弹性越大，其价格水平就越低；而替代弹性越小时，其价格水平就越高。
如果生产产品的所有企业都采用最优价格策略，在产品的替代弹性不变（如前假设），同时整个行业的工资水平也趋于一致的情况下，可证明产品带来的预期收益为：
（6.6）
式中，为成功生产产品的企业数量。
创业企业的预期收益必须达到一定水平（至少），创业者才会产生自主创业的意愿。通过对式（6.6）的分析可以看出，有以下因素着影响着创业者的创业行为：
和越高，对产品的需求就越大，产品的价格也越高，其预期收益也越高，从而刺激了经理人自主创业的意愿。
代表了产品的可替代程度。越大，意味着该产品的可替代性越强，竞争越激烈，经理人的预期收益越低，因此自主创业的意愿以会降低。
值下降，意味着人们对高科技产品的需求增加，这将增加高科技创业企业的预期收益，从而导致创业企业数量的增加。
的影响具体体现为税率对创业企业的预期收益的影响，高科技产品的税率越高，生产成本越大，创业者的预期收益越低，就抑制了创业者自主创业的意愿。因此，政府应对创业企业的高新技术产品采取低税率政策（甚至免税）。
在静态情况下，风险投资者之间的竞争将导致其预期利润为零，再根据假设4，我们不难计算出总收入Y的水平。它应该等于劳动者的总收入加上所有创业者支付给外部投资者的风险溢价，即：
（6.7）
式中，为工资率，为劳动力的数量，为所有创业者的数目，为创业者支付给外部投资者的风险溢价。而所有创业者的数目应该等于成功创业者的数目除以成功的概率，即：
（6.8）
式中，为成功创业者的数目。
由假设1，我们可以得出工资水平是由生产基本产品的边际成本决定的。在极端情况下，一单位劳动可以转换成一单位的基本产品。因此，工资水平可以等于基本产品的价格，我们假定为1.
在静态情况下，高新技术产品市场不存在进入障碍，因此其预期利润为零。联合式（6.7）和（6.8），我们可以推导出成功的高新技术创业企业的数量，见式（6.9）：
（6.9）
在静态情况下，风险投资者之间的竞争将导致其预期利润为零，也就有：
（6.10）
式中，为风险投资者对高新技术创业企业的初始投资，为风险投资者向高新技术创业企业提供管理支持的成本。将式（6.10）带入式（6.9）得：
（6.11）
式（6.11）是高新技术园区创业机制形成的一个必要条件。即，高新技术园区内高新技术创业企业数量必须达到一定规模，创业机制才可能形成。
（3）政府的行为
在高新技术园区创业机制的形成过程中，政府是创业机制构建主体之一。政府积极鼓励和支持创业也是为了获得创业利益，即创业的社会利益。我们认为，政府的预期收益必须达到一定水平，才会产生促进创业机制形成的强烈动机，进而制定各种政策，采取各种措施鼓励和扶持创业企业的发展，并为创业者和创业企业的发展创造一个稳定、良好的环境，这样可以最大限度的降低创业者和创业企业的风险。那末，政府的预期收益为：
（6.12）
式中，为政府对第个高新技术园区的投入支持；为生产高新技术产品的创业企业成功的概率；为生产高新技术产品的创业企业成功所带来的回报，既包括经济利益，也包括为社会提供了众多的就业机会、促进了风险投资体系和资本市场的发育等非经济利益。
式（6.12）表明，政府的预期收益必须达到一定水平（至少），政府才有动力促进高新技术园区创业机制的形成。这是高新技术园区创业机制形成的又一条件。
（4）对高新技术园区创业机制形成条件模型的分析
通过上述模型可以看出，创业机制的形成条件是高新技术园区内的创业企业数量必须达到一定规模以及政府获得的创业收益应该达到一定水平。其主要原因在于只有企业的数量集聚到一定的规模，才可能产生园区的规模经济和范围经济，降低交易成本，形成集群效应，使创业机制的各主体形成强烈的动机，推动创业机制的形成。
在高新技术园区面积不变的条件下，园区企业的数量越多和每个企业的产出规模越大，园区的整体经济规模越大，投入产出的效率越高，创业利益就越多，政府构建创业机制的意愿就越强烈。如果园区企业的数量达不到规模经济临界点的规模，说明园区内企业集聚密度小，产业要素聚集总量不足，必然导致园区投入产出效率和规模效益递减。2002 年，我国53 个国家级高新技术园区约有2.8 万家企业，其中认定的高新技术企业约1.9 万家。总产出10448 亿元，实现人均营业收入达45.1 万元、人均工业总产值38.1 万元、人均工业增加值9.7 万元、人均出口9700 美元、人均净利润2.4 万元，远远高于全国的平均水平。其中，中关村科技园区实现技工贸收入2404.8 亿元，实现增加值占北京市国内生产总值的16.6%，人均产出60 万元，科技人员人均产出240 万元。苏州高新技术园区国内生产总值已达251.7 亿元，占苏州市工业增加值的33%，每平方公里的产出高达3.6 亿元。但是也要看到国家级高新技术园区同国际先进高新技术园区的投入产出水平相比还存在较大差距。2002 年，我国53 个高新技术园区的总产出规模仅是硅谷1998 年总产出的43%，出口依存度仅为17.7%，约低于硅谷47 个百分点。如果以同期人均和单位面积的产出总额、出口额和利润相比则更低，其中，人均出口额仅是硅谷的6%；高新技术园区总体的投入产出比例也很低，如投入产出比例，国际先进高新技术园区为1：5左右，而我国高新技术园区平均不到1：2.对外专利支付比例，国际先进高新技术园区为5%左右，而我国高新技术园区平均为20%以上。因此，我国高新技术园区的企业数量和产出规模远低于国际先进高新技术园区，创业机制的绩效和效率也比较低，对于我国构建和完善高新技术园区的创业机制是不利的。同时，高新技术园区范围经济的企业集聚要素效率再提高，可以为高新技术园区的投资者谋求到最大限度的高新技术产业范围经济效益。在高新技术园区面积和人力资源存量不变的条件下，范围经济的产业要素、集聚效率越高，高新技术园区投入产出效率、效益和投资收益率也越高，对直接投资的流入规模和吸引力也越高。外部的创业者和投资者青睐范围经济效益高的高新技术园区，是因为可以扩大自己的产业范围，降低交易费用，获得更高的创业利益和投资收益率，产业链延伸的多样性，使企业的非系统风险减少，可以大大增强创业者和投资者抵御外部冲击的能力，提高企业投资回报的稳定性。
高新技术园区内企业在一定水平上的集聚，可以实现交易成本最小化，而这是政府构建高新技术园区创业机制的又一重要动机。高新技术园区内企业的集聚过程是对市场替代的过程，实际上是将单个企业与外部市场的交往与使用公共设施、服务设施和高素质劳动力等基础结构要素的分摊费用，变为高新技术园区内部的交易费用。由企业高效集聚而形成的正外部性、高新技术产业空间叠加和规模经济带来了高新技术园区投资费用和交易成本的降低。在园区面积和人力资源存量不变的条件下，各种生产要素集聚效率越高，交易费用呈大幅递减趋势，越容易产生强势吸引创业者和投资者的势能，有利于高新技术企业的进一步集聚，进而促进高新技术园区的规模经济和范围经济，推动创业机制形成。同时，高新技术园区在地理区域密集度下形成的规模经济和范围经济竞争力、在创新基础上由企业集群效率带来的优势互补和宽领域合作，有助于多方降低相关成本、实现多赢，使高新技术园区的投入产出效率、劳动生产率和盈利率大大超过单个分散企业的平均水平，就会带来高新技术园区投入产出效率递增的无限空间，从而形成的最具吸引力的高新技术经济区域。
高新技术园区内企业一定水平的集聚，各种企业的相互集中以及顺畅的市场组织网络，将有利于信息和知识尤其是隐含经验类知识的传播，从而产生知识溢出效应，促进知识和技术的转移扩散，为企业创新创造条件，并提供学习的机会。同时，由于存在着学习曲线，园区内企业一定水平的集聚可以降低企业创新的成本，使园区内专业化小企业学习新技术变得容易和低成本。目前，硅谷有各种技术性公司达l0000多家，主要产业包括计算机通讯、半导体设备、软件、生物科学、国防及空间科技和个人服务业，其中60%是以信息为主的集研发、生产、销售为一体的实业公司，40%是包括金融、风险投资等方面的第三产业。其半导体集成线路生产占美国总产量1/3，导弹和宇航设备占美国总产量的1/5，电子计算机占美国总产量1/8.企业越多，密度越大，创新机会越多，创新能力越强。硅谷通过建立良好的网络组织形式和运作方式，使各企业之间相互作用、相互激发，各尽所能，各得其所，取得“1+1＞2”的效果，产生大量的具有价值的思想和成果。
