第7章 科技创新：经济发展的强大动力(1)

经济持续增长是社会发展的根本，然而在不同的社会发展阶段，推动经济增长的动力源有所不同。在工业化初期，经济增长主要靠增加要素投入来实现；在工业化日趋完善的阶段，通过资本流向生产率较高的产业部门加速经济增长；而随着工业化的完成，创新则成为实现经济内涵式增长的主要因素。对于一个经济体而言，创新推动经济发展需要通过企业、产业和国家三个层次来实现。

一、企业：创新决定活力与生命力

企业是国家经济活动的最基本的单位。只有企业充满活力，得到生长和发展壮大，国家经济才能够蓬勃向上。进入21世纪，企业的生长和发展已不能走传统的老路。那么，新路在何方？答案可能是多样的，但是只有一个最能通向成功的道路，那就是创新。这一概念最初由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。如今越来越多的人把创新看成是企业生存之路、发展之路、希望之路{1}。

（一）技术创新与企业家精神

在当代企业的发展中，企业家和企业家精神起着特别重要的作用。企业家的形成、企业家精神的发展常常是和技术创新密切联系在一起的。企业家精神一般指企业家所具备的创新和创业精神，也指一项创新和事业的推进和发展。

新企业在创新实施的过程中得以诞生和发展，创业和发展的需要会推动更多的技术创新活动。没有企业家精神，创新和经济发展只能在常规的管理下缓慢地进行，而缺少生气勃勃的活力。企业家精神的重要，特别表现在高技术创新和高技术产业的发展上。近些年来，一批新兴高科技企业如雨后春笋般地涌现出来，大大推动了高新技术成果的商品化和产业化，为国家经济发展注入了新的活力。

1. 新科技企业

新科技企业的蓬勃生长与发展，是技术创新的直接产物，它是近几十年来企业发展中最为活跃和最富生气的方面。在促进经济增长、就业增加、国际竞争能力提高和社会进步等方面，新科技企业正在显示出巨大的威力和潜力。新科技企业的创办必须具备三个必要非充分的条件：

（1）有现有的或潜在的市场。

（2）有一项或多项现行的或新的技术，可被包含在满足该市场的产品和服务中。

（3）有一个企业家或者一组企业家能抓住机会去实现，并在市场上取得成功。

新科技企业在美国的硅谷最先得到发展，后来蔓延到美国的各地。这种旺盛的高科技创业精神对促进美国高技术产业的发展，起到了极为重要的作用。在日本和欧洲国家，新科技企业的发展十分迅速，在促进这些国家的技术创新中正在发挥越来越大的作用。

新科技企业具有如下特点。

（1）创新强、风险大、成功率低。新科技企业的根本特点是从事技术创新，因为这是一项充满风险的事业，所以也有人称新科技企业为“风险企业”，失败当然是不可避免的。据美国的有关专家研究，美国的新科技企业，10个中有2个完全失败，6个经受挫折，只有2个可获得成功，成功率一般只为20%～30%。但是，也有学者认为，由于对创新过程管理和政策的改善，风险是可以化解的，成功率因而大大增加。

（2）一旦成功，社会经济效益惊人。新科技企业的创新如能成功，就能迅速扩展国内外市场，获得惊人的社会效益，从而促企业兴旺发达。据统计，在美国1970—1979年形成的1300多家新科技企业中，有72家最初总共仅有2亿美元资金，而1979年营业额达60亿美元。这些企业还创造了13万个就业机会和9亿美元的出口收入，使政府获得4.50亿美元的税收。1980—1989年的营业额累积达5000多亿美元，外销金额为1000多亿美元，所得税累积400亿美元。据有关专家研究，成功的新科技企业的产值增长率相当高，处在兴旺发展时，每年以35%～45%的速度增长。

（3）知识技术密集、高级人才荟萃。新科技企业要成功，主要依靠技术知识的优势，人才的素质要求很高，特别需要足够的有创新开拓精神的高级技术人才。新科技企业的创业者因而大多获得过理、工科的硕士学位，雇员也大多受过高等教育。

（4）信息灵、应变能力强。既然创新是向未开拓的领域进行的探索性的工作，潜在着许多失败和危险，在决策时就必须拥有足够数量和质量的信息。在创新过程中，更需要高度的信息投入，才能使研制工作不断适应变化的环境而达到成功。

（5）需要风险投资。创新有风险，同时创办新科技企业的企业家一般没有办企业的经历，因而没有原来商业成就和信誉的保证，这就很难从银行等正式金融渠道获得资金。只有有了风险投资，颇具慧眼的风险投资家才肯为新科技企业的创办提供支持。

2. 风险投资

风险投资是20世纪下半叶技术创新和企业家精神蓬勃发展的产物，是用以推动技术创新和企业家精神发展的重要手段。从广义上说，风险投资是指对风险大的项目的投资。很显然，高风险项目如果没有潜在的高收益是不会有吸引力的。在经济活动中，具有高风险、高收益的活动主要体现在创新上，因此，在一些国家，人们把与创新活动联系在一起的投资称为风险投资。在创新活动中，高技术创新最具高风险、高收益的特点，风险投资因而大多集中在高技术创新项目上。

风险投资对技术创新的作用，并不仅仅在于它提供了技术创新所需的资金，而且在于它极大地改变了创新产生的方式。按照熊彼特主义经济学家的看法，存在公司式创新和企业家式创新两种主要方式。在企业家式创新的情况下，企业家是创新过程的推动者。他们或者利用科学形成的设想，或者采用技术诀窍来开发新产品和开拓新市场。由这类创新所引起的技术和组织上的变化会形成一股强大的潮流，推动许多新产业的产生，促使某些老产业的振兴或某些老产业的消亡。在公司式创新的情况下，大公司在专门的研究实验室内组织R&D活动，使创新过程内部化。这些公司使用内部R&D以使自己处于新技术的前沿领域并形成持续的创新浪潮。大公司的这种创新内部化使技术变化变成了一种偶然性较少、连续性较强的过程。近年来，许多分析家认为，在大、小机构之间存在着一种互补性。根据这种看法，大公司和大学建立创新所必要的科技基础，其功能作为技术变化的“孵化组织”。然后，这些技术机会，被小型企业家式公司所利用并使之达到商品化。大、小机构之间的相互作用通过两种渠道促进：一是直接渠道，如人员的流动及技术和管理能力的转移；二是间接渠道，如非正式的信息交换，研究文献的交换，及生产者、供给商、零售商之间的业务关系等。大机构和小企业因而以一种动态的、互补的方式各自在创新过程中发挥着自己的作用。风险投资的兴起推动了一种新的创新模式——风险投资式创新的出现和发展。这类创新把公司式创新和企业家式创新中的因素结合起来，促进二者之间的动态互补性。网络是风险投资式创新的重要特点。风险投资家位于网络的中心，其作用是促进大公司、大学、金融机构和其他各种组织之间的联系，把各种组织中的人力和资源匹配起来以促进新企业的生成。风险投资式创新可以克服企业家式创新和公司式创新的许多障碍。

比如，在企业家式创新中，创新是以一种独特的非组织的方式出现的，企业家不得不去组织创业的过程，寻求资金、购置设施等，常常是孤掌难鸣。风险投资家把资源和接触带入了这一过程，就能帮助减少创业的信息和机会成本。公司式创新常常碰到的难题是大公司组织上的僵化，风险投资式创新可以以一种相对流动和灵活的组织环境取代大公司的功能专门化和信息流动特点。这种灵活环境的特征是：经常的调整、分散的决策、高度的信息流动。

风险投资式创新已在推动美国的半导体产业、个人计算机产业和生物技术产业的发展中发挥了重要的作用。位于硅谷的仙童半导体公司是最早的由风险投资资助的公司之一，它为硅谷创新公司的出现奠定了重要的基础。除本身对半导体技术创新做出的贡献外，仙童还成为一个“孵化”外溢型企业家和风险投资家的重要组织。据20世纪80年代中期的估计，从仙童公司“外溢出去”的半导体公司达80多个。个人计算机一直是大公司所忽视的领域，到20世纪70年代中期，也只有几家小型企业家式公司在刚刚萌发的市场上探索。当时，“苹果电脑”的创始人乔白斯和奥斯尼雅克在一间简陋的汽车库里研制出一种计算机，在很小的市场上销售。1977年，风险投资家瓦伦西亚为这个新公司的创办提供了种子资金，他利用其关系，促进两个创办人和曾在仙童公司和英特尔公司工作过的优秀的技术经营家马库拉密切联系。然后，他又说服一家更著名的文诺克风险公司投资于苹果，因而后来有更多的投资者跟着加入。通过把企业家与金融资源和优秀经营者联系起来，风险投资在开辟个人计算机的新市场中起到了重要作用。在20世纪70年代，虽然一系列的科学突破为生物技术的商品化创造了可能，但很少人认识到生物技术的经济潜力。1976年，风险投资家斯旺森与著名的生物学家博耶一起创办了“基因技术”公司，公司的迅速成功不仅推动了一批新的小公司的创立，而且也激发了一些大的化工和药物公司进入生物技术领域。由于小公司的领先地位和大公司在补充卓越人才方面的困难，大公司不得不与小公司建立“战略伙伴”关系。为了寻找潜在的战略伙伴，大公司也常常利用风险投资的帮助。1985年，美国已建起400多家生物技术公司，其中大部分是依靠风险投资起家的。

美国是风险投资发展得最早、最快的国家。l985年，美国的风险投资机构达550个，风险投资金额达200亿美元。风险投资的基金源于何处，不同的国家不很相同，有的主要来源于政府的支持，有的较为多样化。以美国为例，其风险投资主要由三部分组成：独立民间基金、公司风险资本基金和小企业投资公司。独立民间基金的主要来源是养老基金、外国投资者、公司、个人及家庭、保险公司、捐赠及基金会等。其中，养老基金最活跃，1986年提供的资金接近50%。公司风险资本基金是由主要的工业和金融业公司拨款成立的，其经济实体被称为风险投资分公司。这些分公司投资的主要动机是猎取新技术、进入新市场或从事多种经营。小企业投资公司是政府提供资金给那些从事中、小公司金融业务的民间组织。政府主管该项基金的部门——中、小企业局，以低利率贷款的形式借给小企业投资公司，后者通过风险贷款收取更高的利息。

3. 孵化器

孵化器是“孵化”创新和新企业的组织形式。它是为创新者创新和创业者在创业初期减轻风险、培育可在激烈的经济竞争中独立生存的企业的一种服务性机构。它一般由可做研究试验场地、车间、办公室的房屋和通信、打字等办公设施及一些行政、经营专家和秘书人员等构成。孵化器的主要功能是，为经过选择进入孵化器的创新项目或新建企业提供低息租金的房屋、办公设备和劳务方面的帮助，协助新企业获取技术资金和信息，帮助客户制订、评审、修订业务计划，组织必要的培训以提高创业者的各种技能，使新企业能在几年内离开孵化器独立经营。

虽然孵化器的最早创立主要是考虑到新高科技企业创办的高度风险性及科技企业家的缺少创业经验，但随着发展，更多的目标已被融入创建孵化器之中。据美国孵化器协会作的一项调查表明，美国孵化器的经营者建立孵化器的目的依次是（按重要程度排列）：为新企业的创办创造良好的环境、为地方创造更多的就业机会、为社区发展做出贡献、促使地方经济发展多样化、促进技术转移、加快研究成果的商业化等。由于创办或资助单位的不同，他们办孵化器的兴趣也有所不同。例如，在大学创办的孵化器中，大部分把促进技术转移、加速研究成果的商品化作为主要目的之一；而地方政府资助的孵化器，增加就业是主要目标。对于那些由营利性机构资助的孵化器，它们则很少考虑为地方创造更多的就业机会和为地方的经济发展做出贡献。

除了“孵化”新的高技术企业的孵化器之外，美国还出现了一些乡村孵化器，其目的主要是为低收入地区创造就业机会，即希望小型低技术企业能为经济上处于困境的人提供新的就业途径。

大多数孵化器都是非营利性的，以为新企业提供好服务为首要目的，提供下列主要服务。

（1）一般性服务：提供建筑物，包括办公室、会议室、研究试验场地、经营场地、仓储、业务图书馆等。提供设施，包括计算机、传真机、电话、复印机、办公设施、声像设备等。

（2）管理和专项服务：最主要的是业务计划，政府拨款和贷款手续，帮助客户获取种子资金和周转资金。此外，有的还提供研究开发、计算机精密加工、计算机培训、法律、会计、股票和债券、市场营销、国际贸易、专利代理等方面的服务。

在孵化器提供的服务中，有些是通过与外部机构组成的网络进行的。服务一般是有偿的，并且大多数服务费用是以租金的形式收取的。为了保证新企业的不断孵化，经过一段时间（一般为2～3年），孵化的企业如已具备独立生存的能力，它们必须毕业并离开孵化器。美国有些孵化器明确规定，对那些达到毕业标准或到了毕业年限还待在孵化器中的企业将逐年增加租金。

（二）企业与技术创新

1. 大企业

大企业是由小企业一步步发展起来的，其发展靠什么？靠产品，靠有竞争力的产品。正是不断的技术创新，使企业能推出一代一代的新产品，扩大了市场，增加了利润，导致企业的发展壮大。在市场经济的条件下，任何大企业都是通过技术创新之路发展起来的。